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“抵制非法證券期貨基金活動(dòng)，

保護(hù)投資者合法權(quán)益”

——2024年防范非法證券期貨宣傳月

當(dāng)前，非法證券期貨活動(dòng)點(diǎn)多面廣，團(tuán)隊(duì)作案、專業(yè)化作案特征明顯，具有很強(qiáng)的欺騙性和誤導(dǎo)性，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益，擾亂資本市場(chǎng)秩序。根據(jù)西藏證監(jiān)局、西藏自治區(qū)證券業(yè)協(xié)會(huì)通知要求，海思科定于2024年5-6月組織開展以“抵制非法證券期貨基金活動(dòng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益”為主題的防范非法證券期貨宣傳月活動(dòng)。

一、非法證券期貨活動(dòng)主要特點(diǎn)

（一）涉眾型

非法證券期貨活動(dòng)都是有預(yù)謀且經(jīng)過(guò)精心組織和策劃的，不法分子抓住了一些群眾想一夜暴富、迅速致富的心里，編造美好“錢景”，誘騙群眾上當(dāng)。

（二）隱蔽性

非法中介機(jī)構(gòu)手段隱蔽，大多以“投資咨詢機(jī)構(gòu)”、“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”、“外國(guó)資本公司或隱蔽性投資公司駐華代表處”等名義，在未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的情況下，通過(guò)業(yè)務(wù)員編制一張巨大的銷售網(wǎng)絡(luò)，尋找客戶下線，向社會(huì)公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票。

（三）欺騙性

有些非上市公司編造虛假信息，以公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府部門批準(zhǔn)等為誘餌，以獲取高額回報(bào)為幌子，以兜售所謂“原始股”為形式，采取非法手段誘騙群眾購(gòu)買股票，而實(shí)際上絕大部分企業(yè)都不可能到境外上市。有些非法證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或個(gè)人，往往以推薦股票為名，向投資者收取會(huì)員費(fèi)、保證金、咨詢費(fèi)等，或者約定從獲取的利益中分成的方式向客戶收取費(fèi)用，騙取錢財(cái)。

（四）易反復(fù)性

非法證券期貨活動(dòng)往往都是“一本萬(wàn)利”或“無(wú)本萬(wàn)利”，因而在高額利潤(rùn)的驅(qū)使下，犯罪分子極易鋌而走險(xiǎn)，再被相關(guān)部門查處后，立即挪個(gè)地點(diǎn)，死灰復(fù)燃，繼續(xù)從事非法證券期貨活動(dòng)。

二、重點(diǎn)非法證券期貨活動(dòng)防范

非法證券期貨活動(dòng)包括場(chǎng)外配資、非法薦股、股市黑嘴、非法發(fā)行股票、非法期貨交易、違規(guī)基金推介、非法集資、假冒仿冒證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員等，其中，“場(chǎng)外配資、非法薦股、股市黑嘴、非法發(fā)行股票、非法期貨交易”是防范非法證券期貨活動(dòng)的重點(diǎn)領(lǐng)域。

（一）如何防范場(chǎng)外配資

1.拒絕場(chǎng)外配資

“場(chǎng)外配資”機(jī)構(gòu)均不具備經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)資質(zhì)，投資者需要融資融券服務(wù)需要到正規(guī)的 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理。

2.警惕“虛擬盤”交易

有的場(chǎng)外配資甚至采用“虛擬盤”等方式，并承諾高收益、高回報(bào)，該行為涉嫌從事詐騙等違法犯罪活動(dòng)。

3.發(fā)現(xiàn)線索及時(shí)報(bào)案

資產(chǎn)受到不法侵害時(shí)，如因參與“場(chǎng)外配資”上當(dāng)受騙，請(qǐng)及時(shí)向當(dāng)?shù)刈C券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

（二）如何防范非法薦股

1.警惕陌生來(lái)電

投資者在接到陌生人主動(dòng)通過(guò)電話、短信、QQ、微信等通信和網(wǎng)絡(luò)工具與自己聯(lián)系，推銷薦股服務(wù)時(shí)，一定要保持高度警惕，不可輕信對(duì)方話語(yǔ)。

2.輕易不轉(zhuǎn)賬

不要輕易聽(tīng)從網(wǎng)絡(luò)誘騙，轉(zhuǎn)賬投資，更不能在遭受損失情況后，繼續(xù)聽(tīng)從對(duì)方勸誘，一再向?qū)Ψ絽R轉(zhuǎn)款項(xiàng)。

（三）如何防范股市黑嘴

1.獨(dú)立思考決策

獨(dú)立思考決策才是投資者立足證券市場(chǎng)的投資策略。投資者尤其是中小投資者在投資過(guò)程中，切忌盲目聽(tīng)從電視欄目專家意見(jiàn)，不做分析而跟風(fēng)投資。

2.專家未必準(zhǔn)確

面對(duì)專家通過(guò)電視、微博、博客等渠道推薦個(gè)股、預(yù)測(cè)點(diǎn)位、預(yù)估漲停板等情況，一定要擦亮慧眼保持警惕，客觀分析專家投資建議，有自己的主觀判斷，避免落入不法者的圈套。

3.加強(qiáng)自我學(xué)習(xí)

面對(duì)消息滿天飛、專家特能鼓吹的投資環(huán)境，投資者要保持平常心，多學(xué)習(xí)、多觀察、多思考，專家的意見(jiàn)可以借鑒參考，但不應(yīng)毫無(wú)質(zhì)疑的言聽(tīng)計(jì)從。

（四）如何防范非法發(fā)行股票

1.投資者應(yīng)選擇經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)部門核準(zhǔn)公開發(fā)行的證券品種作為投資對(duì)象。

2.當(dāng)投資者遇到中介機(jī)構(gòu)介紹證券業(yè)務(wù)時(shí)，首先要查看中介機(jī)構(gòu)是否獲得了證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，如果其未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，即是從事非法證券活動(dòng)。

3.投資者在決策前務(wù)必謹(jǐn)慎，可先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、合法的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行咨詢。

（五）如何防范非法期貨交易

1.選擇正規(guī)機(jī)構(gòu)

具有證券期貨業(yè)務(wù)資格的合法機(jī)構(gòu)，可在中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢。發(fā)現(xiàn)假冒證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事非法活動(dòng)線索的，應(yīng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案或到當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局舉報(bào)。

2.警惕高額回報(bào)

一些地方交易場(chǎng)所，打著石油、黃金、白銀等 現(xiàn)貨交易的旗號(hào)，以高額回報(bào)等方式勸誘客戶以類期貨交易方式進(jìn)行交易，有的還誘騙投資者頻繁買賣以賺取巨額手續(xù)費(fèi)，有的甚至與投資者進(jìn)行對(duì)賭交易，造成投資者損失。

3.了解交易規(guī)則

在進(jìn)行投資交易之前，務(wù)必清楚了解有關(guān)交易規(guī)則、投資風(fēng)險(xiǎn)等，以防上當(dāng)受騙，遭受損失。